Diploma de experto en Compliance y Órganos de Cumplimiento

Programa de corte transversal, cuyo objetivo principal es dotar a los alumnos de los mecanismos necesarios para entender y poner en práctica el cumplimiento normativo, en su sentido más amplio, pero con especial dedicación en el cumplimiento normativo penal o corporate compliance.

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Diploma de experto en Compliance y Órganos de Cumplimiento
Denominación

Diploma de experto en Compliance y Órganos de Cumplimiento

Área académica

Derecho y Ciencia Política

Duración

8 meses

Créditos

15 ECTS

modalidad

Presencial

Idioma

Castellano

Perfil alumno 

Abogados en ejercicio, graduados en Derecho, licenciados en Derecho dedicados al asesoramiento legal de empresas, y otros licenciados o graduados interesados en el cumplimiento legal de la empresa, así como profesionales con responsabilidades legales en el ámbito empresarial.

Admisión y matrícula

Solicitud de acceso vía web, envío de la documentación y formalización de ingreso en la Universitat.

Calendario y horario

De octubre a junio. Los viernes de 16:00 a 20:00.

Calendario Académico

Programa completo y práctico impartido por operadores jurídicos expertos

¿Por qué estudiar en la UAO CEU?

1. Especialización, diferenciación y proyección profesional

Cada vez que nuestro derecho penal se configura como un derecho de ultima ratio, la necesidad de contar con mecanismos en las organizaciones que ayuden a ajustar los procedimientos y actividades de éstas a la norma aplicable (tanto interna como externa) hacen del compliance una herramienta útil a la hora de evitar sanciones, tanto de corte administrativo como penal, y necesaria para la creación de la cultura ética empresarial que las principales organizaciones internacionales reclaman de las entidades empresariales.

En consecuencia, el presente programa se configura como un programa de corte transversal, cuyo objetivo principal es dotar a los alumnos de los mecanismos necesarios para entender y poner en práctica el cumplimiento normativo, en su sentido más amplio, pero con especial dedicación en el cumplimiento normativo penal o corporate compliance.

2. Profesorado

Cuadro docente compuesto por prestigiosos profesionales que poseen una contrastada experiencia docente y profesional.

3. Certificación del curso

La Universitat Abat Oliba CEU y Cumplen han suscrito un convenio de colaboración por el cual la comisión de certificación de Cumplen ha participado en el desarrollo de los contenidos del programa y los ha validado, del mismo modo que ha validado el claustro de profesores.

Los alumnos que realicen el curso, una vez superado, tendrán la posibilidad de obtener una certificación de los estudios emitida por Cumplen.

4. Empleabilidad

La tasa media de inserción laboral es del 95 % en los estudios de postgrado del CEU.

5. Recursos de información

El Servicio de Biblioteca está concebido como una unidad de apoyo al estudio y a la investigación con el objetivo prioritario de responder a las exigencias educativas y científicas. Dispone de amplios horarios de apertura, incluso los fines de semana, con los mejores equipamientos informáticos.

Además, la UAO CEU pone al alcance de la comunidad universitaria un depósito digital que contiene las publicaciones en acceso abierto derivadas de la actividad docente, investigadora e institucional del profesorado y de los alumnos y exalumnos de la Universitat.

 

 

Plan de estudios

  1. Consideraciones generales: el Cumplimiento Normativo, la Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica y los Modelos de Compliance.
    • La responsabilidad penal de la persona jurídica (corporate compliance). Estudio comparado. Análisis de la reforma y del cambio de paradigma operado por medio de la LO 5/2010.
    • Introducción al compliance: origen histórico, análisis comparado y evolución.
    • Las fuentes normativas:      
      • Hard y SoftLaw. Eficacia práctica de las obligaciones de SoftLaw. D. Daniel Benítez, abogado Asociado Molins&Parés, Penal –  Compliance
      • Norma ISO 19600 y modelo de gestión para la prevención de delitos en las organizaciones de AENOR y norma UNE 19601
      • Norma ISO 37001- Anti-bribery management systems
    • Fuentes normativas internacionales:
      • US and UK Sentencing Guidelines
      • US and UK Sentencing Guidelines
      • BriberyAct (UKBA)
      • Convenio OCDE para la lucha contra la corrupción de agentes públicos extranjeros en las transacciones comerciales internacionales
    • Aspectos esenciales de ética corporativa.
    • Aspectos organizativos. Gestión de riesgos legales. La relación del compliance con la ética y el buen gobierno corporativo.
    • Prácticas de buen gobierno corporativo.
    • Responsabilidad social corporativa – ISO 26001.
    • Sistemas de gestión de cumplimiento (CMS). Estándares genéricos y específicos. Estructuras de cumplimiento. Perfil y funciones del compliance officer.
    • Análisis de los tipos legales aplicables a la persona jurídica.
  2. Confección y Evaluación del Sistema de Gestión de Riesgos. Mapa de Riesgos Penales: la Identificación de Delitos que se Deben Prevenir. Desarrollo de un Modelo de Cumplimiento. Aspectos Teóricos y Prácticos. 
    • Evaluación y análisis de procesos en las organizaciones.
    • Identificación de riesgos y controles en las organizaciones.
    • La gestión del riesgo de cumplimiento: riesgos operacionales y riesgo reputacional.
    • Risk management.
    • Modelos de valoración de riesgos. La objetivación del valor del riesgo.
    • Diseño de mapas de procesos y riesgos penales.
    • El informe de riesgos penales derivado del mapa de riesgos.
    • Diseño e implementación de un programa de compliance. De la pequeña empresa al holding empresarial familiar y la empresa multinacional.
    • Referencia a la experiencia y práctica en Estados Unidos y Reino Unido (inglés-castellano).
    • Casos prácticos.
  3. Medidas para el Control de Cumplimiento y su Implementación en la Empresa: Establecimiento de Protocolos y Procedimientos, Adopción de Decisiones y Ejecución de las Mismas. Modelos de Gestión de Recursos Financieros  Informativos Adecuados. Establecimiento de Sistemas Disciplinarios y de Verificación del Modelo.
    • Políticas, procedimientos y controles. Modelos de gestión de recursos financieros destinados a la gestión del sistema de cumplimiento.
    • Revisión periódica del modelo de compliance y plan anual de cumplimiento.
    • Procesos de denuncia e investigación interna. Garantías de privacidad. Conflicto Agencia Española de Protección de Datos.
    • Investigación forense y tratamiento de evidencias digitales.
    • Business intelligence y prevención del fraude.
    • El establecimiento de sistemas disciplinarios en la empresa. Su compatibilidad con la normativa laboral. Estatuto de los trabajadores y convenios colectivos.
    • Referencia a la experiencia y práctica en Estados Unidos y Reino Unido (inglés-castellano).
    • Introducción a la teoría de la prueba. La prueba en los sistemas de gestión del cumplimiento.
    • Casos prácticos.
  4. Imputación de la Responsabilidad Penal o Civil y Consideraciones de Carácter Procesal.
    • La imputación de responsabilidad penal a la persona jurídica. Consideraciones de carácter procesal. Papel del Ministerio Fiscal.
    • Investigación de la delincuencia empresarial.
    • La imputación de responsabilidad al compliance officer y a los miembros de las estructuras organizadas (órganos de administración, alta dirección, dirección y staff) y las pólizas seguro D&O.
    • Instrucción penal y persona jurídica.
    • Las penas susceptibles de ser impuestas a la persona jurídica. Interpretación del artículo 33.7 del Código Penal en relación con el artículo 66 bis.
    • Representación en el procedimiento penal de la persona jurídica. Singularidades de la defensa. Eventuales incompatibilidades.
    • Análisis de la jurisprudencia en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Perspectivas de futuro.
    • Responsabilidad de los administradores por incumplimiento de su deber de control de riesgos en la empresa.
    • Responsabilidad de los administradores y administradores concursales, en sede de concurso, con motivo del incumplimiento de su deber de control de riesgos en la empresa.
    • Referencia a la experiencia y práctica en Estados Unidos y Reino Unido.
    • Casos prácticos.
  5. Análisis de los Entornos Específicos de Cumplimiento y Cuestiones Transversales.
    • Modelo de prevención de blanqueo de capitales. Taxonomía, contexto actual y evolución histórica. Posición y valoración de los sujetos obligados ante su operativa. Identificación de indicios. Detección y análisis. Praxis vs. legalidad. Trazabilidad operativa y fondos en efectivo.
    • Tax control framework.
    • Especificidades de cumplimiento en materia de competencia.
    • Especificidades de cumplimiento en materia de defensa de consumidores.
    • Especificidades de cumplimiento en el sector financiero y asegurador.
    • Especificidades de cumplimiento en el sector farmacéutico – hospitalario.
    • Especificidades de cumplimiento en el sector energético.
    • Compliance y contratación.
    • Especificidades de cumplimiento en materia medioambiental.
    • Especificidades de cumplimiento en materia de gestión de la privacidad.
    • El nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos. Su impacto para el data protection officer y el esquema de cumplimiento de la empresa.
    • Especialidades en relación con las prácticas mediante el uso de información confidencial. Especial referencia a Estados Unidos. Conductas en relación con el mercado de valores.
    • Sanciones comerciales.
    • Sanciones financieras.
    • Compliance y administración pública.
    • Casos prácticos.

 

Profesorado

CLAUSTRO DE PROFESORES

Dirección académica

Marc Molins Raich. Doctor en Derecho. Socio director de Molins&Parés, Penal · Compliance. Profesor asociado de la Universidad de Barcelona.

                           

Coordinación

Ariadna Torrijos. Doctoranda en Responsabilidad Jurídica. Responsable del Departamento de Compliance en Alter Domus España. Abogada y graduada en Negocios Internacionales. Profesora colaboradora en la Universitat Abat Oliba CEU. Compliance Officer CESCOM® IFCA. Coordinadora de Comité Técnico de Compliance en la WCA.

Profesores

  • Carlos Pérez del Valle. Rector honorífico de la Universitat Abat Oliba CEU. Doctor en Derecho.
  • Marc Molins Raich. Doctor en Derecho. Socio de Molins&Parés, Penal · Compliance. Profesor asociado de la Universidad de Barcelona.
  • José Carlos Hermida Congosto. Director de consultoría y estudios de la Fundació Pere Tarrés.
  • Irene de Castro Samada. Coordinadora del Programa de Compliance de Beoringer Ingelheim.
  • Yolanda Ríos López. Magistrada, Juzgado de lo Mercantil núm. 1 de Barcelona.
  • Manuel Ruíz de Lara. Magistrado, Juzgado de lo Mercantil núm. 10 de Barcelona.
  • Pablo Llarena Conde. Magistrado, Sala Segunda del Tribunal Supremo.
  • Carlos Alberto Saiz Peña. Presidente de la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo (Cumplen) y socio de Ecix.
  • Eduardo Navarro Villaverde. Compliance officer de Calidad de Pascual. Miembro de la junta directiva de Cumplen.
  • Francisco J. Ramírez Arbues. Partner regulatory and compliance en Deloitte Legal. Miembro de Cumplen.
  • Carlota Balet Gusils. Compliance officer de Allianz Seguros. Miembro de la delegación de Cumplen en Cataluña.
  • Miquel Fortuny. Socio director de Fortuny Legal. Miembro de la delegación de Cumplen en Cataluña.
  • David Mestre Jane. Responsable de compliance de Gas Natural Fenosa.
  • Marta Casas Caba. Chief compliance officer de Grupo Abertis.
  • Anabel Casahuga Montserrat. Legal compliance de Abertis Infraestructuras, S.A.
  • Patricia García Pérez. Control compliance de Abertis Infraestructuras, S.A.
  • Oscar Serrano Zaragoza. Fiscal de delitos económicos de la Fiscalía Provincial de Barcelona.
  • Antonio Sala Cantarell. Socio en Tornos Abogados.
  • Roberto Valverde Megías. Fiscal de criminalidad informática de la Fiscalía Provincial de Barcelona.
  • Antonio Sala Cantarell. Socio en Tornos Abogados.
  • Patrick O'Malley. Doctor en Derecho. Profesor en la Università Bocconi y en United Nations System Staff College.
  • Luis Rodríguez Soler. Socio director en Complianzen.
  • José Andrés Rozas Valdés. Profesor titular de Derecho Financiero y Tributario de la Universidad de Barcelona. Doctor en Derecho.
  • Nacho Alamillo Domingo. Chief information security officer de Logalty.
  • Juan Cuenca Márquez. Abogado asociado en el Área Mercantil de Roca Junyent.
  • Paula Yebra Gago. Abogada asociada de Molins&Parés, Penal · Compliance.
  • Salvador Román García. Gerente governance y corporate compliance.
  • Ignacio Marull Guasch. Socio director de PWC Cataluña.
  • Sergio Aranda. Director de Forensic Services en PWC.
  • Albert Rodríguez Arnaiz. Socio del área laboral de Roca Junyent.
  • Caridad Gómez Mourelo. Jefa de la Unidad Central de Coordinación en materia de delitos contra la Hacienda Pública.
  • Xavier Abel Lluc. Magistrado, Juzgado de Primera Instancia núm. 14 de Barcelona.
  • Enrique Rovira Canto. Magistrado, sección quinta de la Audiencia Provincial de Barcelona. Profesor de Derecho Penal de la Universitat Abat Oliba CEU. Doctor en Derecho.
  • Laura Parés i Ravetllat. Socia directora en Molins&Parés, Penal · Compliance.
  • Daniel Benítez Rodríguez. Abogado asociado en Molins&Parés, Penal · Compliance, responsable del departamento de Compliance.
  • Teniente L. Gómez. Guardia civil, UOPJ Comandancia de Barcelona.
  • Yazomary García. Senior manager de la división de Consultoría de Crowe Horwath.

Colaboradores

La Universitat Abat Oliba CEU tiene una estrecha relación con empresas e instituciones del sector. Entre ellas, cabe destacar:

 

Precios y ayudas

IMPORTE TOTAL

2995 €*

*Precio vigente para el curso 2022-23

Las cuotas de honorarios académicos se corresponden, única y exclusivamente, con la prestación del servicio de enseñanza en la titulación objeto de matrícula, siendo esta la única prestación correlativa al pago de aquellas cuotas. Al formalizar su matrícula, el o la estudiante consiente y acepta que la docencia, tutorías, prácticas y pruebas de evaluación podrán ser presenciales o a distancia (cuando las autoridades competentes así lo impongan, bien directa o indirectamente).

La obligación de pago íntegro de las referidas cuotas subsistirá aun en el caso de que, por causas ajenas a la Universitat, algunas de las actividades formativas objeto de la titulación no puedan desarrollarse según la planificación docente prevista al inicio del curso académico. Si así ocurriera, la Universitat garantizará al o a la estudiante que dicha actividad será reprogramada cuando sea posible, teniendo en consideración el interés de los alumnos y los demás criterios académicos que resulten de aplicación.

FORMA DE PAGO

Los asistentes al curso de especialización en Compliance y Órganos de Cumplimiento deben realizar el pago completo antes de iniciar el curso. El Servicio de Postgrado y Extensión Universitaria de la Universitat remitirá la hoja de matrícula al interesado para que efectúe el pago en una de las entidades financieras que aparecen en el documento de matrícula. El interesado dispondrá de 15 días naturales para efectuar este trámite.

La Universitat Abat Oliba CEU mantiene líneas de crédito con diferentes entidades, con objeto de que sus alumnos puedan financiar la totalidad de sus estudios en condiciones ventajosas. Para más información, los interesados pueden dirigirse al Servicio de Gestión Académica o a cualquier oficina de las siguientes entidades financieras: CaixaBank, Banco Santander y BBVA.

BECAS

Los miembros de la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo (Cumplen) tendrán un descuento del 15 % en el importe total.

MÁS INFORMACIÓN

Postgrado y Extensión Universitaria
Bellesguard, 30. 08022 Barcelona
Tel. +34 93 253 72 03
master@uao.es

Calidad y normativa

PERFIL DE INGRESO

Los candidatos al curso de especialización en Compliance y Órganos de Cumplimiento deben poseer una titulación universitaria superior española (diplomatura, licenciatura o ingeniería superior) o extranjera (equivalente a un bachelor’s degree en el sistema anglosajón).

Este perfil incluye abogados en ejercicio, graduados en Derecho, licenciados en Derecho dedicados al asesoramiento legal de empresas, y otros licenciados o graduados interesados en el cumplimiento legal de la empresa, así como profesionales con responsabilidades legales en el ámbito empresarial.

OBJETIVOS

  • Comprender el fenómeno del cumplimiento normativo en toda su extensión.
  • Identificar las fuentes de obligaciones para las organizaciones.
  • Analizar los procesos y las actividades de las organizaciones para dotarlos de los controles pertinentes.
  • Conocer las formas de imputación de responsabilidad penal a la persona jurídica.
  • Dominar los elementos prácticos necesarios para el correcto desenvolvimiento en la práctica del compliance.