馃帗 Curso Derecho Penal Econ贸mico | Universitat Abat Oliba CEU

El curso en Derecho Penal Econ贸mico de la Universitat Abat Oliba CEU es completo y pr谩ctico programa impartido por expertos operadores jur铆dicos.

馃帗 Curs d'especialitzaci贸 en Compliance | [current-page:pager]UAO CEU

girl
Curs d'especialitzaci贸 en Compliance
sol路licita informaci贸
Denominaci贸

Curs d'especialitzaci贸 en Compliance i 脪rgans de Compliment

脌rea acad猫mica

Dret i Ci猫ncia Pol铆tica

Durada

8 mesos

Cr猫dits

15

modalitat

Presencial

Idioma

Castell脿

Perfil alumne

Advocats en exercici, graduats en Dret, llicenciats en Dret dedicats a l'assessorament legal d'empreses, altres llicenciats o graduats interessats en el compliment legal de l'empresa, aix铆 com professionals amb responsabilitats legals en l'脿mbit empresarial.

Admissi贸 i matr铆cula

Sol路licitud d鈥檃cc茅s via web, enviament de la documentaci贸 i formalitzaci贸 d鈥檌ngr茅s a la Universitat.

Calendari i horari

D'octubre a juny. Divendres de 16.00 h a 20.00 h.

Calendari Acad猫mic

Complet i pr脿ctic programa impartit per experts operadors jur铆dics.

Per qu猫 estudiar a la UAO CEU?

1. Especialitzaci贸, diferenciaci贸 i projecci贸 professional

Cada cop que el nostre dret penal es configura com un dret d'ultima ratio, la necessitat de comptar amb mecanismes a les organitzacions que ajudin a ajustar els procediments i activitats d'aquestes a la norma aplicable (tant interna com externa) fan del Compliance una eina 煤til per evitar sancions, tant de tall administratiu com penal, i necess脿ria per la creaci贸 de la cultura 猫tica empresarial que les principals organitzacions internacionals reclamen de les entitats empresarials.

En conseq眉猫ncia, el present programa es configura com un programa de tall transversal, l'objectiu principal del qual 茅s dotar als alumnes dels mecanismes necessaris per entendre i posar en pr脿ctica el compliment normatiu, en el seu sentit m茅s ampli, per貌 amb especial dedicaci贸 en el compliment normatiu penal o "Corporate Compliance".

2. Professorat

Quadre docent compost per prestigiosos professionals que posseeixen una contrastada experi猫ncia docent i professional.

3. Certificaci贸 del curs

La Universitat Abat Oliba CEU i Cumplen han subscrit un conveni de col路laboraci贸 pel qual, la comissi贸 de certificaci贸 de Cumplen ha participat en el desenvolupament dels continguts del programa i validant tant aquests com el claustre de professors.

Els alumnes que realitzin el postgrau, un cop l'hagin superat, tindran la possibilitat d'obtenir una certificaci贸 dels estudis cursats, emesa per Cumplen.

4. Ocupabilitat

La taxa mitjana d鈥檌nserci贸 laboral 茅s del 95 % en els estudis de postgraus del CEU.

5. Recursos d鈥檌nformaci贸

El Servei de Biblioteca est脿 concebut com una unitat de suport a l鈥檈studi i a la investigaci贸 amb l鈥檕bjectiu prioritari de respondre a les exig猫ncies educatives i cient铆fiques. Disposa d鈥檃mplis horaris d鈥檕bertura, fins i tot els caps de setmana, amb els millors equipaments inform脿tics. A m茅s, la UAO CEU posa a l鈥檃bast de la comunitat universit脿ria un dip貌sit digital que cont茅 les publicacions en acc茅s obert derivades de l鈥檃ctivitat docent, investigadora i institucional del professorat i dels alumnes i exalumnes de la Universitat.

 

Pla d'estudis

  1. Consideracions generals: El compliment normatiu, la responsabilitat penal de la persona jur铆dica i els models de compliance.
    • La responsabilitat penal de la persona jur铆dica (Corporate Compliance). Estudi comparat. An脿lisi de la reforma i del canvi de paradigma operat per mitj脿 de la LO 5/2010.
    • Introducci贸 al 鈥淐ompliance鈥: origen hist貌ric, an脿lisi comparada i evoluci贸.
    • Les fonts normatives:
      • Hard i SoftLaw. Efic脿cia pr脿ctica de les obligacions de SoftLaw. Daniel Ben铆tez, Advocat Associat Molins&Par茅s, Penal 鈥 Compliance.
      • Norma ISO 19600 i Model de Gesti贸 per a la Prevenci贸 de Delictes a les Organitzacions d'AENOR i norma UNE 19601.
      • Norma ISO 37001- Anti-bribery management systems.
    • Fonts normatives internacionals:
      • US and UK Sentencing Guidelines.
      • Foreign Corrupt Practices Act (FCPA).
      • BriberyAct (UKBA).
      • Conveni OCDE per la lluita contra la corrupci贸 d'agents p煤blics estrangers a les transaccions comercials internacionals.
    • Aspectes essencials d'脠tica Corporativa.
    • Aspectes organitzatius. Gesti贸 de riscos legals. La relaci贸 del Compliance amb l'猫tica i el bon govern corporatiu.
    • Pr脿ctiques de Bon Govern Corporatiu.
    • Responsabilitat Social Corporativa 鈥 ISO 26001.
    • Sistemes de gesti贸 de compliment (CMS). Est脿ndards gen猫rics i espec铆fics. Estructures de compliment. Perfil i funcions del Compliance Officer.
    • An脿lisi dels tipus legals aplicables a la persona jur铆dica.
  2. Confecci贸 i avaluaci贸 del sistema de gesti贸 de riscos: Mapa de riscos penals: La identificaci贸 de delictes que s'han de prevenir. Desenvolupament d'un model de compliment. Aspectes te貌rics i pr脿ctics.
    • Avaluaci贸 i an脿lisi de processos a les organitzacions.
    • Identificaci贸 de riscos i controls a les organitzacions.
    • La gesti贸 del risc de compliment: Riscos operacionals i risc reputacional.
    • Risk management.
    • Models de valoraci贸 de riscos. L'objectivitzaci贸 del valor del risc.
    • Disseny de mapes de processos i riscos penals.
    • L'informe de riscos penals derivat del mapa de riscos.
    • Disseny i implementaci贸 d'un programa de Compliance. De la petita empresa al holding empresarial familiar i a l'empresa multinacional.
    • Refer猫ncia a l'experi猫ncia i pr脿ctica als Estats Units i Regne Unit (angl猫s-castell脿).
    • Casos pr脿ctics
  3. Mesures per al control de compliment i la seva implementaci贸 a l'empresa: Establiment de protocols i procediments, adopci贸 de decisions i execuci贸 d'aquestes. Models de gesti贸 de recursos financers informatius adequats. Establiment de sistemes disciplinaris i de verificaci贸 del model.
    • Pol铆tiques, procediments i controls. Models de gesti贸 de recursos financers destinats a la gesti贸 del sistema de compliment.
    • Revisi贸 peri貌dica del model de Compliance i pla anual de compliment.
    • Processos de den煤ncia i investigaci贸 interna. Garanties de privacitat. Conflicte Ag猫ncia Espanyola de Protecci贸 de Dades.
    • Investigaci贸 forense i tractament d'evid猫ncies digitals.
    • Business intelligence i prevenci贸 del frau.
    • L'establiment de sistemes disciplinaris a l'empresa. La seva compatibilitat amb la normativa laboral. Estatut de treballadors i convenis col路lectius.
    • Refer猫ncia a l'experi猫ncia i pr脿ctica als Estats Units i Regne Unit. Proposta de ponent:(angl猫s-castell脿).
    • Introducci贸 a la teoria de la prova. La prova en els sistemes de gesti贸 del compliment.
    • Casos pr脿ctics
  4. Imputaci贸 de la responsabilitat penal o civil i consideracions de car脿cter processal.
    • La imputaci贸 de responsabilitat penal a la persona jur铆dica. Consideracions de car脿cter processal. Paper del Ministeri Fiscal.
    • Investigaci贸 de la delinq眉猫ncia empresarial.
    • La imputaci贸 de responsabilitat al Compliance Officer i als membres de les estructures organitzades (脪rgans d'administraci贸, alta direcci贸, direcci贸 i staff) i les p貌lisses d'asseguran莽a D&O.
    • Instrucci贸 Penal i Persona Jur铆dica.
    • Les penes susceptibles de ser imposades a la persona jur铆dica. Interpretaci贸  de l'article 33.7 del Codi Penal en relaci贸 a l'article 66 bis.
    • Representaci贸 en el procediment penal de la persona jur铆dica. Singularitats de la defensa. Eventual incompatibilitats.
    • An脿lisi de la Jurisprud猫ncia en mat猫ria de responsabilitat penal de les persones jur铆diques. Perspectives de futur.
    • Responsabilitat dels administradors per incompliment del seu deure de control dels riscos a l'empresa.
    • Responsabilitat dels administradors i administradors concursals, en seu de concurso, amb motiu de l'incompliment del seu deure de control de riscos a l'empresa.
    • Refer猫ncia a l'experi猫ncia i pr脿ctica als Estats Units i Regne Unit.
    • Casos pr脿ctics.
  5. An脿lisi dels entorns espec铆fics de compliment i q眉estions transversals.
    • Model de Prevenci贸 de Blanqueig de Capitals. Taxonomia, context actual i evoluci贸 hist貌rica. Posici贸 i valoraci贸 dels subjectes obligats davant la seva operativa. Identificaci贸 d'indicis. Detecci贸 i an脿lisi. Praxi vs. legalitat. Tra莽abilitat operativa i fons en efectiu.
    • Tax Control Framework.
    • Especificitats de compliment en material de compet猫ncia.
    • Especificitats de compliment en mat猫ria de defensa de consumidors.
    • Especificitats de compliment en el sector financer i assegurador.
    • Especificitats de compliment en el sector farmac猫utic 鈥 hospitalari.
    • Especificitats de compliment en el sector energ猫tic.
    • Compliance i contractaci贸.
    • Especificitats de compliment en mat猫ria mediambiental.
    • Especificitats de compliment en mat猫ria gesti贸 de la privacitat.
    • El nou Reglamento Europeu de Protecci贸 de Dades. El seu impacte per al Data Protection Officer i l'esquema de compliment de l'empresa.
    • Especialitats en relaci贸 a les pr脿ctiques mitjan莽at l'煤s d'informaci贸 confidencial. Especial refer猫ncia als Estats Units. Conductes en relaci贸 al mercat de valors.
    • Sancions comercials.
    • Sancions financeres.
    • Compliance i Administraci贸 P煤blica.
    • Casos pr脿ctics

Professorat

CLAUSTRE DE PROFESSORS

Direcci贸 Acad猫mica

Marc Molins Raich. Doctor en Dret. Soci Director de Molins&Par茅s, Penal 路 Compliance. Professor Associat de la Universitat de Barcelona.

Coordinaci贸

Daniel Ben铆tez Rodr铆guez. Advocat associat en Tornos Abogados, especialista en Compliance. Membre de la Delegaci贸 de Cumplen a Catalunya.

Professorat

  • Dr. Carlos P茅rez del Valle. Rector de la Universitat Abat Oliba CEU. Doctor en Dret.
  • Marc Molins Raich. Doctor en Dret. Soci Molins&Par茅s, Penal 路 Compliance. Professor Associat de la Universitat de Barcelona.
  • Jos茅 Carlos Hermida Congosto. Director Consultoria i Estudis Fundaci贸 Pere Tarr茅s.
  • Irene de Castro Samada. Coordinadora del Programa de Compliance de Beoringer Ingelheim.
  • Yolanda R铆os L贸pez. Magistrada, Jutjat del Mercantil n煤m. 1 Barcelona.
  • Manuel Ru铆z de Lara. Magistrat, Jutjat del Mercantil n煤m. 10 Barcelona.
  • Pablo Llarena Conde. Magistrat, Sala Segona Tribunal Suprem.
  • Carlos Alberto Saiz Pe帽a. President de Cumplen, Associaci贸 de Professionals de Compliment Normatiu i Soci d'Ecix.
  • Eduardo Navarro Villaverde. Compliance Officer de Calidad Pascual. Membre de la Junta Directiva de Cumplen.
  • Francisco J. Ram铆rez Arbues. Partner Regulatory and Compliance at Deloitte Legal. Membre de Cumplen.
  • Carlota Balet Gusils. Compliance Officer d'Allianz Seguros. Membre de la Delegaci贸 de Cumplen a Catalunya.
  • Miquel Fortuny. Soci Director de Fortuny Legal. Membre de la Delegaci贸 de Cumplen a Catalunya.
  • David Mestre Jane. Responsable de Compliance Gas Natural Fenosa.
  • Marta Casas Caba. Chief Compliance Officer Grup Abertis.
  • Anabel Casahuga Montserrat. Legal Compliance d'Abertis Infraestructuras, S.A.
  • Patricia Garc铆a P茅rez. Control Compliance d'Abertis Infraestructuras, S.A.
  • Oscar Serrano Zaragoza. Fiscal de Delictes Econ貌mics de la Fiscalia Provincial de Barcelona.
  • Roberto Valverde Meg铆as. Fiscal de Criminalitat Inform脿tica de la Fiscalia Provincial de Barcelona.
  • Antonio Sala Cantarell. Soci a Tornos Abogados.
  • Patrick O'Malley. Doctor en Dret. Professor a Universit脿 Bocconi i United Nations System Staff College.
  • Luis Rodr铆guez Soler. Soci Director a Complianzen.
  • Jos茅 Andr茅s Rozas Vald茅s. Professor Titular de Dret Financer i Tributari de la Universitat de Barcelona. Doctor en Dret.
  • Nacho Alamillo Domingo. Chief Information Security Officer de Logalty.
  • Juan Cuenca M谩rquez. Advocat Associat a 脌rea Mercantil Roca Junyent.
  • Paula Yebra Gago. Advocada Associada Molins&Par茅s, Penal 路 Compliance.
  • Salvador Rom谩n Garc铆a. Gerent Governance i Corporate Compliance.
  • Ignacio Marull Guasch. Soci Director de PWC Catalunya.
  • Sergio Aranda. Director d'脌rea de Forensic Services PWC.
  • Albert Rodr铆guez Arnaiz. Soci 脌rea Laboral de Roca Junyent.
  • Caridad G贸mez Mourelo. Cap de la Unitat Central de Coordinaci贸 en mat猫ria de delictes contra la Hisenda P煤blica.
  • Xavier Abel Lluc. Magistrat, Jutjat de Primera Inst脿ncia n煤m. 14 de Barcelona.
  • Enrique Rovira Canto. Magistrat, Secci贸 Quinta Audi猫ncia Provincial de Barcelona. Professor de Dret Penal de la Universitat Abat Oliba CEU. Doctor en Dret.
  • Laura Par茅s i Ravetllat. S貌cia Directora Molins&Par茅s, Penal 路 Compliance.
  • Daniel Ben铆tez Rodr铆guez. Advocat Associat Molins&Par茅s, Penal 路 Compliance, Responsable del Departament de Compliance.
  • Tinent L. G贸mez. Gu脿rdia Civil, UOPJ Comand脿ncia de Barcelona.
  • Yazomary Garc铆a. Senior Manager de la divisi贸 de Consultoria de Crowe Horwath.

Col路laboradors

La Universitat Abat Oliba CEU t茅 una estreta relaci贸 amb empreses i institucions del sector. D'entre elles, cal destacar:

 

Preus i ajuts

IMPORT TOTAL

2 950 鈧

FORMA DE PAGAMENT

Els assistents al curs d'especialitzaci贸 en Compliance i 脪rgans de Compliment han de realitzar el pagament complet abans d'iniciar el curs. El Servei de Postgraus i Extensi贸 Universit脿ria de la Universitat, remetr脿 el full de matr铆cula a l'interessat perqu猫 aquest efectu茂 el pagament en una de les entitats financeres que apareixen en el document de matr铆cula. L'interessat disposar脿 de 15 dies naturals per efectuar aquest tr脿mit.

La Universitat Abat Oliba CEU mant茅 l铆nies de cr猫dit amb diferents entitats per tal que els seus alumnes puguin finan莽ar la totalitat dels seus estudis en condicions avantatjoses. Per a m茅s informaci贸, els interessats poden dirigir-se al Servei de Gesti贸 Acad猫mica o a qualsevol oficina de les seg眉ents entitats financeres: "la Caixa", Banc Santander, Catalunya Caixa, BBVA i Banc Sabadell.

BEQUES

Els membres de Cumplen, Associaci贸 de Professionals de Compliment Normatiu, tindran un descompte del 15 % en l'import total.

M脡S INFORMACI脫

Postgrau i Extensi贸 Universit脿ria
Bellesguard, 30. 08022 Barcelona
Tel. +34 93 253 72 03
masters@uao.es

Qualitat i normativa

PERFIL D'INGR脡S

Els candidats al curs d鈥檈specialitzaci贸 en Compliance i 脪rgans de Compliment han de posseir una titulaci贸 universit脿ria superior espanyola (diplomatura, llicenciatura o enginyeria superior) o estrangera (equivalent a un Bachelor鈥檚 Degree en el sistema anglosax贸).

Aquest perfil inclou:

Advocats en exercici, graduats en Dret, llicenciats en Dret dedicats a l'assessorament legal d'empreses, altres llicenciats o graduats interessats en el compliment legal de l'empresa, aix铆 com professionals amb responsabilitats legals en l'脿mbit empresarial.

OBJECTIUS

  • Comprendre el fenomen del compliment normatiu en tota la seva extensi贸.
  • Identificar les fonts d'obligacions per a les organitzacions.
  • Analitzar els processos i activitats de les organitzacions per dotar-los dels controls pertanyents.
  • Con猫ixer les formes d'imputaci贸 de responsabilitat penal a la persona jur铆dica.
  • Dominar els elements pr脿ctics necessaris per al correcte desplegament en la pr脿ctica del Compliance.

Blog Community